НБУ покарав банк та декілька компаній: хто і скільки заплатить

У вересні регулятор наклав штрафи на загальну суму понад 31 мільйон гривень, а також виніс письмові застереження. Заходи стосувалися недотримання вимог щодо запобігання та протидії легалізації доходів, а також положень валютного законодавства.

Найбільший штраф отримав АТ "Банк Траст-Капітал" — 20,5 млн грн. Причиною стало неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, недоліки в перевірці клієнтів (особливо з високим ризиком) та ненадання інформації на запити НБУ. ТОВ "ПрофітГід" оштрафовано на майже 10,5 млн грн за неналежний первинний фінансовий моніторинг, включаючи управління ризиками та перевірку клієнтів. Компанія також отримала застереження через непідтверджену документами інформацію в анкетах клієнтів та порушення звітності.

Серед інших оштрафованих: ТОВ "ФК "Альянс Капітал Груп" (935 тис. грн за фінмон і 17 тис. грн за помилки у валютній звітності), ТОВ "ФК "Синергія" (595 тис. грн за недоліки у перевірці клієнтів, оцінці ризиків та наданні інформації), а також ТОВ "ФК "Голдана Плюс" (255 тис. грн за проблеми з ризик-орієнтованим підходом та організацією внутрішнього фінмоніторингу).

Кілька установ отримали письмові застереження. Зокрема, ПрАТ "УкрФінЖитло" – за неналежне надання інформації та несвоєчасне оновлення внутрішніх документів. ТОВ "ФК "МІА Груп", ТОВ "ФК Партнер" та ТОВ "Рендл Консалтинг" – за неподання звітності у встановлений термін.

Подібні заходи НБУ застосовує регулярно. Так, у серпні регулятор покарав Укргазбанк та чотири небанківські фінустанови, а в липні – два банки та 19 небанківських фінансових установ, що свідчить про постійний контроль за дотриманням норм фінансового моніторингу та валютного законодавства учасниками ринку.