Аутсорсинг для професійних учасників: вимоги до надавачів, контроль і повідомлення НКЦПФР

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) затвердила Вимоги до використання аутсорсингу, що стосуються професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків. Цей документ покликаний регулювати передачу окремих функцій стороннім надавачам послуг, забезпечуючи при цьому належний внутрішній контроль та захист клієнтів.

Згідно з новими правилами, професійні учасники можуть передавати на аутсорсинг забезпечувальні та операційні функції. Однак обсяг таких послуг залежить від статусу надавача та відповідних ліцензійних умов. Перед укладенням угоди учасник ринку зобов'язаний ретельно перевірити потенційного контрагента, оцінити доцільність залучення та всі пов'язані з цим ризики. Договір аутсорсингу має бути укладений у письмовій формі та містити положення щодо механізмів контролю, забезпечення безперервності діяльності, конфіденційності інформації та доступу до неї.

Важливим аспектом нових вимог є визначення осіб, яким заборонено надавати послуги аутсорсингу. Ці критерії включають санкційні обмеження, юрисдикційні особливості та інші умови, встановлені регулятором. Надавач послуг, своєю чергою, не має права передавати отримані функції третім особам. При цьому відповідальність за якісне та належне провадження професійної діяльності повністю залишається за самим учасником ринку.

Про укладення або припинення будь-яких договорів аутсорсингу професійні учасники повинні повідомляти НКЦПФР протягом п'яти робочих днів. Для тих учасників, які вже використовують аутсорсинг, встановлено перехідний період у шість місяців для приведення чинних домовленостей у відповідність до оновлених вимог регулятора.

Що це означає: Нові правила НКЦПФР спрямовані на систематизацію практики аутсорсингу, зменшення операційних та регуляторних ризиків. Це вимагатиме від професійних учасників ринків капіталу перегляду поточних договорів, посилення due diligence щодо контрагентів та запровадження нових процедур внутрішнього контролю для відповідності регуляторним вимогам.